ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), B. Riley Financial'ın menkul kıymet dolandırıcılığıyla ilişkilendirilen bir müşteriyle olan ilişkilerini soruşturuyor. Bloomberg News tarafından bildirildiği üzere soruşturma, yatırım bankasının Nomura Holdings'ten (NYSE:NMR) kredi almak için müşterinin varlıklarını kullanmasına odaklanıyor.
SEC tarafından son aylarda yürütülen görüşmeler, B. Riley'nin bir menkul kıymet dolandırıcılığı davasına karışan Brian Kahn ile olan ilişkisi etrafında yoğunlaştı. Kahn, geçen yıl menkul kıymet dolandırıcılığı suçlamalarını kabul eden Prophecy Asset Management'ın kurucu ortağı John Hughes tarafından suç ortağı olarak adlandırıldı.
Kahn daha önce yaptığı bir açıklamada, Prophecy veya müdürlerinin herhangi bir dolandırıcılık faaliyeti hakkında bilgi sahibi olduğunu reddetmiş ve "Prophecy ile olan eski iş ilişkim sırasında hiçbir zaman Prophecy'nin veya müdürlerinin yatırımcılarını dolandırdığını bilmiyordum ve herhangi bir dolandırıcılıkta komplo kurmadım" demişti.
SEC'in incelemesi, Kahn'ın geçen yıl Vitamin Shoppe sahibi Franchise Group'un (NASDAQ:FRG) satın alınmasına öncülük etmesindeki rolünü de kapsıyor ve bu işlem B. Riley tarafından düzenlenmişti. Nomura anlaşma için kısmi finansman sağlamış ve Kahn'ın varlıkları teminat olarak kullanılmıştı.
Soruşturmanın B. Riley'nin mali durumu üzerinde somut bir etkisi oldu. Firmanın hisseleri, Franchise Group'u içeren 2,6 milyar dolarlık özelleştirme anlaşmasına yaptığı yatırımın değerinin düşürülmesinin ardından önemli ölçüde değer kaybetti. Bu düşüş, şirketin üçüncü çeyrekte bildirdiği gelir düşüşünü ve net zararı takip etti.
Şu an itibariyle ne B. Riley ne de SEC devam eden soruşturmayla ilgili yorum yapmadı.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.